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西仲 伦敦国际仲裁院2020年《仲裁规则》翻译成果(上)

来源:开云手机版官方登录    发布时间:2024-01-28 03:20:24

  本文发表在西安仲裁委官网。由于原文篇幅过长将分为三期推送,本次为第一期。

  本次推送由 CMCLR 执行编辑,对外经济贸易大学国际法研究生徐丽编辑与审校。

  伦敦国际仲裁院(London Court of International Arbitration,简称LCIA)是世界领先的解决商事纠纷的国际仲裁机构之一,也是世界上最古老的仲裁机构。LCIA不仅仅具备悠久的历史、较高的仲裁质量和良好的国际声誉,而且在机构设置、适用法律、仲裁规则、国际合作等方面也颇有特色。近日,LCIA发布2020年版《仲裁规则》,对2014年版本《仲裁规则》进行了修订,并将于2020年10月1日起生效实施,这一修订对“一带一路”纠纷当事人产生了很大吸引力,也是国内仲裁机构借鉴学习的重要参考。

  2020年8月,西安仲裁委员会组织专家团队对2020年版的《LCIA仲裁规则》英文版进行翻译,本次翻译工作是西安仲裁委员会研究国际仲裁的一项重要工作,旨在通过对LCIA新版仲裁规则的翻译和学习借鉴,推动西安仲裁委员会仲裁规则的修改工作,进一步加快陕西自贸区仲裁模式的建立和实践,更好的服务“一带一路”及陕西自贸区市场主体,助力西安市法治营商环境及国际化大都市的建设。下一步,西安仲裁委员会将继续翻译LCIA2020年版调解规则,并围绕LCIA仲裁规则、调解规则的修改亮点与如何进一步学习借鉴国际仲裁机构先进经验推动仲裁事业发展等主题举办线上及线下研讨会。

  西安仲裁委员会本次对伦敦国际仲裁院2020年版《仲裁规则》的翻译工作,是由西安仲裁委员会联合中国政法大学外国语学院王芳副教授法律翻译团队(王芳、刘红、杨梓煜、陈颖丽、李雨纯、穆丽冰)共同完成,在此特别感谢诸位专家为本次翻译工作付出的巨大努力。

  凡以书面形式(无论是不是签署)作出或证明有书面形式的任何协议或提交仲裁或委托仲裁的协议以任何方式规定根据伦敦国际仲裁院(LCIA, the London Court of International Arbitration)、伦敦仲裁院(the London Court of Arbitration)或伦敦法院(theLondonCourt)的规则进行仲裁的,或由伦敦国际仲裁院、伦敦仲裁院或伦敦法院进行仲裁的,应视为当事人均已书面同意,双方之间的仲裁应按照LCIA规则或按照LCIA其后采纳并于仲裁开始之前已经生效的修订过的规则进行,且LCIA规则构成双方协议的一部分(统称“仲裁协议”)。本规则包括序言、条款和索引,以及本规则的附件和费用表,两者均可由LCIA随时另作修订(LCIA规则)。

  1.1 任何一方当事人拟按照本规则提请仲裁的(下称“申请人”),应向仲裁院书记员提交书面仲裁申请(下称“申请书”),申请书应包括或附载下列事项:

  (i)申请人的全称、国籍和所有联系方式(包括电子邮件地址、邮寄地址和联系电线条接收仲裁中送交的所有文件;申请人的授权代表人(如有的话)以及所有其他仲裁当事人要求相同;

  (ii)仲裁申请人为支持其请求而援引的仲裁协议的全部条款(LCIA规则除外),以及载有仲裁条款并与申请人的请求有关的任何合同或别的文件的副本一份;

  (iii)简述争议性质和案情、预估货币金额或价值、争议交易,阐明申请人向仲裁另一方当事人(以下简称“被申请人”)所提出的仲裁请求;

  (iv) 当事人已经书面同意的或仲裁申请人根据仲裁协议建议的任何关于仲裁程序事项(如仲裁地、仲裁语言、仲裁员人数、仲裁员的资格和身份)的陈述;

  (v) 如果仲裁协议(或任何其他书面协议)要求当事人以任何形式提名仲裁员的,应提供申请人提名仲裁员的全称、电子邮件地址、邮寄地址和联系电话;

  (vi) 确认费用表中规定的案件登记费已经或正在支付给LCIA,LCIA未实际收到该项费用的,应当视为仲裁申请未被书记员收悉且依据仲裁协议仲裁程序未启动;(vii) 确认仲裁申请书副本(包括所有附件)已经或正在按照第4条规定以该确认书中具体指明的一种或多种方式向仲裁的所有其他当事人送达,并在当时或之后尽快提供符合LCIA仲裁院要求的实际送达的证明文件(包括送达日期),或不能按照仲裁院要求实际送达的,应提供任何关于其他有效通知形式的充分信息。

  1.2 申请人希望根据LCIA规则启动多个仲裁的(无论是针对一名或多名被申请人,或依据一个或多个仲裁协议),可就所有这些仲裁提交一个合并申请,但就每项仲裁而言,须按照LCIA仲裁院要求符合第1.1条之规定。特别是,在任何合并申请中,申请人必须分别确定争议中的估算货币金额或价值、争议交易,以及申请人在每项仲裁中对任何其他当事人提出的仲裁请求。由此提起的每项仲裁均应按照LCIA规则单独进行,除非LCIA仲裁院或仲裁庭另有决定。

  1.3 仲裁申请书(包括所有附件)应该依据第4.1条之规定以电子方式提交给书记员。

  1.4 如LCIA已收到仲裁登记费,则书记员收到以电子方式送达的申请书(包括所有附件)之日应视为仲裁启动之日(下称“启动日”)。如登记费是其后收到的,则仲裁启动日为LCIA实际收到登记费之日。

  1.5 在启动日后仲裁庭组庭之前的任何一个时间里,LCIA仲裁院可允许申请人补充、变更或修改其请求,以纠正任何计算错误、任何书写或印刷错误、任何歧义或任何类似性质的错误,但要提前给予当事各方合理机会陈述其观点,并依据LCIA仲裁院可以决定的条件。

  1.6 可以有一名或多名申请人(无论是不是有共同代表);在此种情况下,如适当,“申请人”一词应根据仲裁协议做如此解释。

  2.1 在仲裁启动日起28日内,或由LCIA仲裁院根据任何一方的申请或自行决定的较短或较长的期限内(根据第22.5条),被申请人应当向书记员提交一份对仲裁申请的书面答辩书(下称“答辩书”),其中应载有或附有:

  (i)被申请人的全称、国籍和所有联系方式(包括电子邮件地址、邮寄地址和联系电线条接收仲裁中送达的所有文件,并应同时提供其授权代表(如果有的话)的上述材料;

  (ii)确认或否认申请人在仲裁申请中提出的全部或部分请求,包括申请人为支持其请求而援引的仲裁协议;(iii)如果没有全部确认,则简述该争议的性质和案情、预估货币金额或价值、争议交易和被申请人提出的答辩,并陈述被申请人针对申请人提出的反请求以及针对其他被申请人提出的交叉请求;

  (iv)针对根据第1.1(iv)条要求在申请书中所载列的关于仲裁程序事项的任何陈述的答辩,包括被申请人声明中有关仲裁地、仲裁语言、仲裁员数量、仲裁员资历和身份,以及当事人已经书面约定或被申请人根据仲裁协议就其提出建议的其他程序事项;

  (v)如果仲裁协议(或任何其他书面协议)要求当事人提名仲裁员,应提供被申请人提名仲裁员的全称、电子邮件地址、邮寄地址和联系电话;

  (vi)确认答辩书副本(包括所有附件)已经或正在按照第4条规定以该确认书中具体指明的一种或多种方式向仲裁的所有其他当事人送达,并在当时或之后尽快提供符合LCIA仲裁院要求的实际送达的证明文件(包括送达日期),或不能按照LCIA仲裁院要求实际送达的,应提供任何关于其他有效通知形式的充分信息。

  2.2 如果仲裁申请是一个合并申请,被申请的人能就全部或任何仲裁提供一份合并答辩书,但对每项仲裁的答辩须依照LCIA仲裁院的要求符合第2.1条之规定。特别是,在任何合并答辩中,被申请人必须分别指明争议的预估货币金额或价值、争议交易以及被申请人针对仲裁任何其他当事人提出的答辩、反请求或交叉请求。

  2.4 未在送达答辩书的时间内或各方当事人商定的其他期限内提名或提议任何仲裁员候选人的,均构成不可撤销地放弃该当事人提名或提议任何仲裁员候选人的机会。未在期限内及时送达任何或任何部分答辩书,或根本未提交答辩书的,不应(自动)排除被申请人在仲裁中否认任何请求或提出任何答辩、反请求或交叉请求的权利。

  2.5 在不违反第2.4条的前提下,在仲裁庭组庭之前的任何一个时间里,LCIA仲裁院可允许被申请人补充、变更或修改其答辩书,以纠正任何计算错误、任何书写或印刷错误、任何歧义或任何类似性质的错误,但要提前给予各方当事人合理机会陈述其观点,并依据LCIA仲裁院可以决定的条件。

  2.6 可以有一名或多名被申请人(无论是不是有共同代表);在此种情况下,如适当,“被申请人”一词应根据仲裁协议做如此解释。

  3.1 仲裁协议下的LCIA仲裁院的职能应由LCIA仲裁院主席(或任何副主席、名誉副主席或前副主席)履行,或由LCIA仲裁院主席或任何副主席指定的三名或三名以上的LCIA仲裁院成员组成一个部门履行。

  3.2 仲裁协议下的书记员的职能应由书记员或任何副书记员在LCIA仲裁院的监督下履行。

  3.3 仲裁中任何一方当事人、当事人的授权代表、仲裁员、仲裁庭秘书或仲裁庭专家向LCIA仲裁院递交的所有通讯材料均应呈交书记员。任何一方当事人或其授权代表呈交给书记员的上述所有材料均应抄送给其他各方当事人。

  4.1 申请人根据第1.3条提交的仲裁申请书和被申请人根据第2.3条提交的答辩书均应通过电子邮件或其他电子方式,包括经由通过LCIA运行的任何电子档案系统,以电子形式提交。以任何其他方式提交申请书或答辩书的,应事先得到代表LCIA仲裁院的书记员的书面批准。

  4.2 除非得到仲裁庭或仲裁庭组庭前代表LCIA仲裁院的书记员的书面批准或指令,否则与仲裁有关的任何书面材料均应通过电子邮件或任何其他提供传输记录的电子通信方式提交。

  4.3 以电子邮件或其他电子通讯方式交付的,交付应按照约定或一方当事人的指定,以便接收与仲裁协议有关的任何材料。以电子方式向该当事人送达的任何书面材料(包括申请书及答辩书),应视为该当事人已收到。假如没有上述约定或指定或仲裁庭的命令,但双方当事人在以前的交易中常常使用电子方式来进行交付,则任何书面材料(包括申请书及答辩书)均能够最终靠该电子方式交付给一方当事人,并应视为该当事人已收到,但须向LCIA仲裁院或仲裁庭告知该当事人实际无法收到材料的理由,包括电子交付失败通知。尽管如此,LCIA仲裁院或仲裁庭仍可要求将任何书面材料以其认为合适的任何方式送达至当事人的任何地址。

  4.4 就确定期限开始的日期而言,除非仲裁庭或代表LCIA仲裁院的书记员另有要求,以电子方式发送的书面通讯应在发送之日视为一方已收到(时间依据收件人的时区确定)。如果根据第4条允许或命令以任何其他方式送达,书面通讯应在交付之日视为一方已收到(时间依据收件人的时区确定)。

  4.5 就确定期限是否得到遵守,除非仲裁庭或代表LCIA仲裁院的书记员另有要求,如果在该期限届满之前或届满之日发送或交付,应视为一方已作出(时间依据寄件人的时区确定)。

  4.6 就计算期限而言,期限应在收件人收到书面通讯的次日起开始计算。如果这一期限的最后一天是收件人所在地(或适用时间计算的一方当事人所在地)的法定节假日或非营业日,则该期限应顺延至最后一天之后的第一个营业日。期限以内的法定节假日和非营业日包括于该期限的计算之内。

  4.7 当事人一方变更其全称和联系方式(包括电子邮件地址、邮寄地址和联系方式)的,或其授权代表变更上述信息的,该当事人应在合理可行的情况下尽快通知书记员、仲裁庭和所有其他当事人。

  5.1 当事人之间关于申请书或答辩书是否充分的任何争议不影响LCIA仲裁院组成仲裁庭。申请书不完整或未提供答辩书、迟延提供答辩书或答辩书不完整的,不影响仲裁程序的进行。

  5.2 “仲裁庭”一词包括独任仲裁员(如适当,包括紧急仲裁员),或多于一名仲裁员时包括全体仲裁员。

  5.3 所有仲裁员在任何一个时间里都应保持公正且独立于当事人;任何仲裁员均不得在仲裁中充当任何当事人的辩护人或授权代表。任何仲裁员不得就争议或仲裁行为或结果为任何当事人提供建议。

  5.4 在LCIA仲裁院任命之前,每位仲裁员候选人应给书记员(应书记员要求)提供其本人(过去及现在)的资格和专业职务的简要书面履历;候选人也应以书面形式同意符合仲裁费用表的收费标准;候选人应签署一份书面声明,说明:(i)候选人目前是否知悉存在的任何情况可能使任何一方当事人对其公正性或独立性产生任何合理怀疑,如果有,则在声明中充分说明该情况;以及(ii)候选人是否已准备好、愿意还可以投入充足的时间、审慎勤勉,以确保仲裁迅速有效进行。候选人应立即向书记员提供此种协议和声明。

  5.5 在仲裁最终结束前,每位仲裁员均应持续承担披露义务,在(根据第5.4条)提交书面声明之日后知悉存在可能会导致任何一方当事人对其公正性或独立性产生合理怀疑的任何情况,应立即以书面形式披露并提交给LCIA仲裁院、仲裁庭的其他成员以及仲裁全体当事人。

  5.6 LCIA仲裁院应于书记员收到答辩书之后立即组成仲裁庭,如未收到答辩书的,则在仲裁启动日后28日(或根据第22.5条由LCIA仲裁院确定的其他较短或较长的期限)届满之后,立即组成仲裁庭。

  5.7 任何一方当事人或第三人无法根据仲裁协议指定仲裁员:只有LCIA仲裁院有权指定仲裁员(尽管考虑了各方当事人的任何书面协议或共同提名,或其他候选人或仲裁员的提名)

  5.8 除非当事人另有书面约定,或者LCIA仲裁院依据案情确定组成三人仲裁庭是合适的(或在例外情况下,超过三人),否则应指定独任仲裁员。

  5.9 LCIA仲裁院在指定仲裁员时,应对当事人书面协议的任何具体选择方法或标准予以适当考虑。LCIA仲裁院还应考虑有关争议交易、争议性质与案情、涉案金额或价值、当事人的地点和语言、当事人的数量,以及其认为与本案有关的所有其他因素。

  5.10 只有各方当事人以书面形式同意提名LCIA仲裁院主席为独任或首席仲裁员时,其才有资格被任命为仲裁员;LCIA仲裁院副主席和LCIA董事会主席(后者依职权是LCIA仲裁院成员)只有在任何一方当事人或各方当事人或其他候选人或仲裁员以书面形式提名的情况下才有资格被任命为仲裁员,但此类被提名人不得参与且此后不得参与LCIA仲裁院或LCIA与此仲裁有关的任何职能。

  6.1 根据书记员的要求,各方当事人应将其国籍通知书记员和所有其他当事人。如果各方当事人国籍不同,独任仲裁员或首席仲裁员不得与任何一方当事人具有相同国籍,除非与仲裁员候选人国籍不同的各方当事人另有书面约定。

  6.2 就第6.1条而言,自然人的国籍应按照公民身份认定,无论该身份是通过出生、移民或有关国家的其他要求获得的。法人的国籍应按照其成立并拥有有效管理所在地的司法管辖区认定。在一个司法管辖区注册但在另一个司法管辖区拥有有效管理所在地的法人应视为双重司法管辖区的国民。法人当事人的国籍应理解为包括其控制股权的人或控股权益人的国籍。

  6.3 同时为两个或两个以上国家的公民应视为每一国家的国民;欧洲联盟的公民应被视为其不同成员国的国民,而不应视为具有相同国籍;一国海外领土的公民应视为该领土的国民,而非该国的国民;在一国海外领土注册的法人应视为该领土的国民,而非(仅凭此事实)该国国民或在该国注册的法人。

  7.1 如果各方当事人已约定由其中一方或一方以上或由任何第三人指定任何仲裁员(而不是LCIA仲裁院),该协议就所有的目的而言,应视为提名仲裁员的协议。此类被提名人仅可以由LCIA仲裁院在其已符合第5.3-5.5条之规定的前提下指定为仲裁员;如果LCIA仲裁院确定被提名人不符合相关规定或存在别的不适格的情形,应拒绝指定其为仲裁员。

  7.2 如果各方当事人已经以任何方式协议由申请人、被申请人或任何第三人(而不是LCIA仲裁院)提名一名仲裁员,而该提名未在期限内(在申请书中、答辩书中或以其他方式)作出的,LCIA仲裁院可在没有提名的情况下指定仲裁员。LCIA仲裁院可以但没有义务考虑任何延误提名。

  7.3 在当事人未达成书面协议的情况下,任何一方当事人不得单方面提名独任仲裁员或首席仲裁员。

  8.1 若仲裁协议赋予每一方当事人以任何方式提名一名仲裁员的权利,争议的当事人数量为两方以上且各方并未就争议当事人集体代表组成仲裁庭的两个单独的“当事人”(一方为申请人,另一方为被申请人,每一方提名一位单独的仲裁员)达成书面协议的,LCIA仲裁院应组成仲裁庭,且无需考虑任何一方当事人的权利和提名。

  8.2 在此情况下,就所有目的而言,仲裁协议应被视为当事各方书面同意仲裁庭的提名与委任只能由LCIA仲裁院作出。

  9.1 如遇特别紧急状况,任何一方当事人可以向LCIA仲裁院申请根据第5条快速组成仲裁庭。

  9.2 此种申请应以书面方式通过电子形式向书记员提出,并将一份申请书(如由申请人撰写)副本或一份答辩书(如由被申请人撰写)副本一并发送,同时应将此种申请立即交付或通知所有其他仲裁当事人。该申请须阐明因特别紧急状况需要快速组成仲裁庭的具体理由。

  9.3 LCIA仲裁院应依据情形尽快对申请作出决定。如果申请得到批准,为了组成仲裁庭,LCIA仲裁院可以设定或缩短各方当事人之间的仲裁协议或其他协议中约定的任何时限(根据第22.5条)。返回搜狐,查看更加多

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